Apibrėžimai
„Capitalia“ susijusios šalys:
- a) Capitalia akcininkai, turintys ne mažiau kaip 20 % Capitalia akcijų arba balsavimo teisių;
- b) Capitalia, su ja susijusių įmonių Capitalia Investment Holding, AS arba Capitalia Fund Management AIFP, SIA vadovai arba darbuotojai;
- c) bet koks fizinis arba juridinis asmuo, susijęs su a ir b punktuose nurodytais asmenimis, kontroliuojantis, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 35 punkto b papunktyje („patronuojančios bendrovės ir dukterinės įmonės santykiai arba panašūs santykiai tarp bet kurio fizinio ar juridinio asmens ir bendrovės, pvz., bendrovės, kurios visiškai arba daugumos balsavimo teises valdo arba valdo asmuo, valdomas arba kontroliuojamas absoliučiai arba daugumos balsavimo teisių). a punkte nurodyti asmenys arba akcininkai.
Interesų konfliktas
Situacijos, kai Capitalia darbuotojas ar vadovas gali pakeisti savo sprendimą, sprendimus ar veiksmus kliento sąskaita, yra suinteresuotas kitokiu paslaugos rezultatu nei klientas, yra pretekstas remti kitų klientų interesus konkretaus kliento atžvilgiu.
Draudimas išduoti paskolas Capitalia susijusioms šalims
„Capitalia“ susijusioms šalims neleidžiama būti Projekto savininkais Platformoje (įskaitant situacijas, kai susijusi šalis būtų Projekto savininko bendrasavininkė).
Jei Investicijų komitetas priima teigiamą sprendimą, prieš paskelbdamas projektą Platformoje, Projekto savininkas turi pasirašyti Įgaliojimo sutartį, kurioje Projekto savininkas patvirtina, kad jis nėra su Capitalia susijusi Šalis ir neturi papildomų asmeninių interesų gauti finansavimą be finansavimo tikslo, kaip nurodyta Pagrindinės investicijų informacijos puslapyje ir Finansavimo pasiūlymo formoje.
Siekiant išvengti interesų konflikto dėl to, kad projekto savininkai yra „Capitalia“ susijusi šalis, visi darbuotojai privalo deklaruoti visus su jais susijusius juridinius asmenis pagal (c) punktą. Paraiškų vertinimo metu Finansavimo specialistai turi patikrinti, ar svarstomas Projekto savininkas nėra įtrauktas į bylą. Jei taip, Projekto savininkas gali negauti finansavimo dėl interesų konflikto. Darbuotojai privalo kasmet atnaujinti informaciją apie savo narystę kituose juridiniuose asmenyse.
Interesų konflikto taisyklės dėl Projekto savininko
Capitalia darbuotojai negali dalyvauti vertinant paskolos paraiškas ar priimti sprendimų dėl Projekto savininko, jeigu dėl to jiems kiltų interesų konfliktas. Jei kyla interesų konfliktas, darbuotojas privalo informuoti savo tiesioginį vadovą ir perduoti klausimą kitam darbuotojui.
„Capitalia“ darbuotojai jokiomis aplinkybėmis negali gauti dovanų ar kompensacijų iš Projekto savininkų, kad veiktų tam tikros šalies naudai.
Jei į Capitalia sutelktinio finansavimo paslaugas vienu metu projektų savininkais kreipiasi keli toje pačioje pramonės šakoje veikiantys Projektų savininkai, Capitalia Finansų skyrius užtikrina nepriklausomą kiekvieno projekto analizę, o Investicijų komitetas visiems projektams taiko vienodą Kainodaros politiką, taip užtikrindamas lygias galimybes pritraukti investuotojų finansavimą.
Interesų konfliktas investuotojų atžvilgiu
„Capitalia“ leidžia su „Capitalia“ susijusioms šalims registruotis Investuotojais Platformoje, laikantis papildomų sąlygų, kaip aprašyta toliau.
Norint investuoti į „Capitalia“ sutelktinio finansavimo pasiūlymus, su „Capitalia“ susijusioms šalims bus taikomas toks pat identifikavimo ir vertinimo procesas, kaip ir kitiems investuotojams.
„Capitalia“ susijusios šalys turės prieigą prie investicijų tik per „Auto-invest“ funkciją (individualaus paskolų portfelio valdymo paslauga). Jokiomis aplinkybėmis su Capitalia susijusioms šalims neleidžiama investuoti į individualias paskolas be automatinio investavimo funkcijos.
„Capitalia“ darbuotojai jokiomis aplinkybėmis negali gauti dovanų ar kompensacijų iš investuotojų, kad veiktų tam tikros šalies naudai.
Darbuotojas, pasirašydamas darbo sutartį, įsipareigoja niekam už Capitalia ribų neatskleisti informacijos, kuri suteiktų pirmenybę Platformoje esančia informacija apie Projektų savininkus ir sutelktinio finansavimo projektus.
Specialiosios Capitalia Holding Company, SIA nuostatos
Kartu su finansavimo pasiūlymo paskelbimu Platformoje su Capitalia SE susijusi įmonė Capitalia Investment Holding, AS investuoja 1% nuo tikslinės finansavimo sumos. Tiksli „Capitalia Investment Holding, AS“ pasirašymo suma bus nurodyta skaičiais konkrečioje sutelktinio finansavimo pasiūlymo formoje, o iš atspindėtos sumos, kurią investuotojai gali investuoti, jau atimamos Capitalia Investment Holding, AS investicijos. Capitalia Investment Holding, AS, kaip ir kiti investuotojai, Platformoje turės investuotojo profilį. Capitalia Investment Holding, AS gali bet kada nustoti bendrai investuoti į naujus projektus. Visi „Capitalia Investment Holding, AS“ bendro investavimo politikos pakeitimai yra atskleidžiami registruotiems investuotojams.
Jei iki lėšų rinkimo laikotarpio pabaigos minimali tikslinė suma nepadidinama, Capitalia Investment Holding, AS turi teisę, bet neprivalo, finansuoti likusią turimą sumą.
Informacijos apie interesų konfliktus atskleidimas
Kiekvieno projekto finansavimo pasiūlymo formoje nurodyta, kad su „Capitalia“ susijusios šalys turi teisę investuoti į projektą per „Auto-invest“, ir nurodyta minimali suma, kurią „Capitalia Investment Holding, AS“ investuoja į projektą.
Kadangi Capitalia Investment Holding, AS investuoja į visus Platformoje skelbiamus projektus, tikslus projektų sąrašas neskelbiamas.
